06 февраля 2023 года Орджоникидзевский районный суд города Магнитогорска Челябинской области огласил приговор по уголовному делу в отношении Дмитрия Ш. 1985 года рождения, и Ирины М. 1986 года рождения, обвиняемых в совершении преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 185.3 УК РФ - манипулирование рынком, то есть умышленное совершение операций с финансовыми инструментами и иные умышленные действия, запрещенные законодательством Российской Федерации в особо крупном размере.
В судебном заседании было установлено, что в период с 12 февраля 2015 года по 06 марта 2017 года, находясь на своих рабочих местах в помещении ООО ИК «М», трейдер ООО ИК «М» Дмитрий Ш., и специалист по планированию и бюджетированию ООО ИК «М» Ирина М., вступили в преступный сговор, направленный на совершение манипулирования рынками различных ценных бумаг путем совершения операций на организованных торгах Биржи по предварительному соглашению между участниками торгов и лицами, за счет или в интересах которых совершаются указанные операции.
В период проведения организованных торгов Биржи, в том числе с помощью специального программного обеспечения, предназначенного для осуществления операций с ценными бумагами на организованных торгах, использовали счет ООО ИК «М», а также брокерские счета Ирины М. Сергея Л. Натальи В., совершив 418 операций с ценными бумагами: обыкновенными акциями, облизациями ОАО «М» и иных участников, которые повлекли существенное отклонение цены и объема торгов данными финансовыми инструментами.
Дмитрий Ш. и Ирина М., будучи осведомленными, о параметрах выставленных от Лиц заявок, выставляли от имени ООО ИК «М» заявки, удовлетворяющие указанным параметрам. В результате подавляющее число сделок по брокерским счетам Лиц, совершенных с контрагентом ООО ИК «М», приводило к положительному финансовому результату для указанных лиц при отрицательном финансовом результате для ООО ИК «М». В результате операций, совершенных между ООО ИК «М» с одной стороны, и Лицами, с другой стороны, которые совершались и контролировались Дмитрием Ш. и Ириной М., на счетах физических лиц аккумулировался определенный доход, который не мог быть получен в обычных условиях. При этом экономическая обоснованность таких действий со стороны ООО ИК «М» отсутствовала. Вопреки установленной договором обязанности маркет-мейкера поддерживать баланс рынка, фактически действия Дмитрия Ш. и Ирины М. приводили к искусственному изменению рыночных цен на финансовые инструменты.
Действиями Дмитрия Ш. и Ирины М. ООО ИК «М» причинен ущерб в сумме 31 428 975 (тридцать один миллион четыреста двадцать восемь тысяч девятьсот семьдесят пять) рублей 24 копейки.
Дмитрий Ш. и Ирина М. в судебном заседании виновными себя не признали.
Суд, рассматривая действия Дмитрия Ш. и Ирины М., счел установленным факт причинения ущерба ООО ИК «М», поскольку отрицательный финансовый результат у организации образовался в результате совершения сделок с существенными отклонениями параметров их торгов, что привело к причинению ООО ИК «М» ущерба в особо крупном размере.
К обстоятельствам смягчающим наказание Дмитрию Ш. и Ирине М., в соответствии со ст. 61 УК РФ, суд отнес, явку с повинной, объяснения по обстоятельствам совершения ими преступления, отобранные до возбуждения уголовного дела, совершение преступления впервые, осуществление волонтерской деятельности и оказание спонсорской помощи, положительные характеристики от предприятий и организаций.
Приговором Орджоникидзевского районного суда г. Магнитогорска Челябинской области Дмитрий Ш. признан виновным в совершении преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 185.3 УК РФ, и ему назначено наказание в виде лишения свободы на срок 3 года, условно с испытательным сроком на 3 (три) года, со штрафом в размере 200 000 рублей, с лишением права заниматься деятельностью, связанной с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, на срок 2 года 6 месяцев.
С возложением на него обязанности, в период испытательного срока: один раз в месяц являться для регистрации в специализированный государственный орган, осуществляющий контроль за условно осужденными, не менять место жительства и работы в период испытательного срока без уведомления вышеуказанного органа.
Ирина М. признана виновной в совершении преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 185.3 УК РФ, и ей назначено наказание в виде лишения свободы на срок 2 года 6 месяцев, условно с испытательным сроком на 3 года, со штрафом в размере 150 000 рублей с лишением права заниматься деятельностью, связанной с осуществлением операций на рынке ценных бумаг на срок 2 года.
С возложением на нее обязанности, в период испытательного срока: один раз в месяц являться для регистрации в специализированный государственный орган, осуществляющий контроль за условно осужденными, не менять место жительства и работы в период испытательного срока без уведомления вышеуказанного органа.
Гражданский иск ООО ИК «М» к Дмитрию Ш. и Ирине М. удовлетворен. С Дмитрия Ш. и Ирины М. в пользу ООО ИК «М» взыскано солидарно в счет возмещения материального ущерба 31 428 975 рублей 24 копейки.
Арест, наложенный постановлением Басманного районного суда г. Москвы от 25 июня 2021 года сохранен до исполнения приговора в части имущественных взысканий на имущество Дмитрия Ш., а именно: автомобиль Форд Фокус, и автомобиль Киа QLE Спортейдж и Ирины М., а именно: жилые помещения расположенные по адресу: Челябинская область, г. Магнитогорск, ул. ** д.**, кв.**, автомобиль Wolkswagen Tiguan.
Приговор в законную силу не вступил и может быть обжалован сторонами в апелляционном порядке в Челябинский областной суд в течение пятнадцати суток со дня его провозглашения.
Пресс-служба Орджоникидзевского районного суда г. Магнитогорска
